PACK DE CAPACITACIÓN + ELABORACIÓN DE DOCUMENTACIÓN DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO LA/FT
AGENTE DE ADUANA
SEGUN RESOL. 4197-2016
CAPACITACIÓN + ELABORACIÓN DE MANUAL Y CÓDIGO DE CONDUCTA
OBLIGATORIO
MANUAL Y CODIGO DE CONDUCTA
“NORMA PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO APLICABLE A LOS AGENTES DE ADUANA AUTORIZADOS PARA OPERAR COMO DESPACHADORES DE ADUANA.”
DOCUMENTACIÓN SOLICITADA
Manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT.
Art. 25.- Manual para la prevención de LAFT: Debe incluir las políticas y procedimientos relacionados al cumplimiento del sistema de prevención y la gestión de riesgos de LAFT.
El manual debe contener como mínimo:
i) Aspectos generales sobre el sistema de prevención de LA/FT;I)
ii) Funciones y responsabilidades de los trabajadores del sujeto obligado, directores y el oficial de cumplimiento,
iii) Mecanismos generales de gestión de riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo,
iv) Procedimientos de registro y comunicación y
v) Referencias internacionales y normativas sobre prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, considerando, la información señalada en el Anexo N° 8 - Contenido básico del manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
Art. 26.- Código de conducta , destinado a asegurar el adecuado funcionamiento del sistema de prevención de LA/FT, que debe contener entre otros aspectos, los principios rectores, valores y políticas que deben aplicarse para gestionar la exposición a los riesgos de LA/FT , así como las medidas para garantizar el deber de reserva indeterminado de la información a la que se tiene acceso sobre el sistema de prevención de LA/FT.
MANUAL Y CODIGO DE CONDUCTA
Art. 20.2 Los directores y trabajadores del sujeto obligado, el oficial de cumplimiento, así como el sujeto obligado cuando este sea persona natural, deben contar con al menos una capacitación anual, en materia de prevención y/o detección del LA/FT, con la finalidad de que estén instruidos–de acuerdo a su especialidad y función que desempeñen-, como mínimo.
Art. 21 Requerimientos mínimos de capacitación:
Normas internas del sujeto obligado.
Señales de alerta para detectar
operaciones inusuales y sospechosas
Procedimiento de comunicación de operaciones inusuales
Listados que contribuyen
a la prevención del LA/FT.
Responsabilidades
respecto de la prevención de LA/FT
¿QUIENES PARTICIPAN?
