PACK DE CAPACITACIÓN + ELABORACIÓN DE DOCUMENTACIÓN DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO LA/FT
CORREDORES DE SEGUROS PERSONA NATURAL Y JURÍDICA
RESOL. SBS 2660-2015
CAPACITACIÓN + ELABORACIÓN DE MANUAL Y CÓDIGO DE CONDUCTA
OBLIGATORIO
MANUAL Y CODIGO DE CONDUCTA
“REGLAMENTO DE GESTION DE RIESGOS DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.”
DOCUMENTACIÓN SOLICITADA
Art.65.5 Los corredores de seguros deben contar con un código de conducta y manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT. que contienen políticas y aspectos generales sobre prevención del LAFT y tendrán en cuenta los alcances de su función.
El manual debe contener como mínimo:
Definiciones relevantes relacionadas a la prevención y la gestión de los riesgos de LA/FT a los que se encuentran expuestos.
b) Objetivo del manual.
c) Políticas referidas a la prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
d) Programas de capacitación.
e) Lineamientos generales establecidos en el código de conducta.
f) Sanciones internas contempladas en el RIT.
g) Señales de alerta para la detección de OI o OS.
h) Procedimiento de análisis de alertas, OI y OS.
El código de conducta debe considerar aspectos destinados a asegurar el adecuado funcionamiento del sistema de prevención de LA/FT y establecer medidas para garantizar el deber de reserva indeterminado, de la información relacionada al sistema de prevención de LA/FT.
CAPACITACIÓN LAFT
Art. 65,2, g. El oficial de cumplimiento, así como los trabajadores que estén bajo su dirección, deben contar como mínimo con dos (2) capacitaciones especializadas al año, a fin de ser instruidos detalladamente sobre la gestión de los riesgos de LAFT.
Art. 42 Requerimientos mínimos de capacitación:
Nuestro plan de estudios en Nuestra Capacitación sobre gestión de riesgos de LA/FT, está diseñado para convertirte en un profesional experto y competente en seguros y gestión de riesgos.
¿QUIENES PARTICIPAN?
