ELABORACIÓN DE MANUAL Y CODIGO DE CONDUCTA DE PREVENCIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT
AGENTE DE ADUANA
SEGUN RESOL. 4197-2016
ELABORACIÓN DE MANUAL Y CÓDIGO DE CONDUCTA
OBLIGATORIO
RESOL.SBS 4197-2016
“NORMA PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO APLICABLE A LOS AGENTES DE ADUANA AUTORIZADOS PARA OPERAR COMO DESPACHADORES DE ADUANA.”
DOCUMENTACIÓN SOLICITADA
Manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT.
Art. 25.- Manual para la prevención de LAFT: Debe incluir las políticas y procedimientos relacionados al cumplimiento del sistema de prevención y la gestión de riesgos de LAFT.
El manual debe contener como mínimo:
i) Aspectos generales sobre el sistema de prevención de LA/FT;I)
ii) Funciones y responsabilidades de los trabajadores del sujeto obligado, directores y el oficial de cumplimiento,
iii) Mecanismos generales de gestión de riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo,
iv) Procedimientos de registro y comunicación y
v) Referencias internacionales y normativas sobre prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, considerando, la información señalada en el Anexo N° 8 - Contenido básico del manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
Art. 26.- Código de conducta, destinado a asegurar el adecuado funcionamiento del sistema de prevención del LA/FT, que debe contener entre otros aspectos, los principios rectores, valores y políticas que deben aplicarse para administrar la exposición a los riesgos de LA/FT, así como las medidas para garantizar el deber de reserva indeterminado de la información a la que se tiene acceso sobre el sistema de prevención del LA/FT.
¿QUIENES PARTICIPAN?
