ELABORACIÓN DE MANUAL Y CODIGO DE CONDUCTA DE PREVENCIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS DE LA/FT
CORREDORES DE SEGUROS PERSONA NATURAL Y JURÍDICA
RESOL. SBS 1695-2016
ELABORACIÓN DE MANUAL Y CÓDIGO DE CONDUCTA
OBLIGATORIO
RESOL.SBS 2660-2015
“REGLAMENTO DE GESTION DE RIESGOS DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.”
DOCUMENTACIÓN SOLICITADA
Art.65.5 Los corredores de seguros deben contar con un código de conducta y manual de prevención y gestión de los riesgos de LA/FT. que contienen políticas y aspectos generales sobre prevención del LAFT y tendrán en cuenta los alcances de su función.
El manual debe contener como mínimo:
Definiciones relevantes relacionadas a la prevención y la gestión de los riesgos de LA/FT a los que se encuentran expuestos.
b) Objetivo del manual.
c) Políticas referidas a la prevención y gestión de los riesgos de LA/FT.
d) Programas de capacitación.
e) Lineamientos generales establecidos en el código de conducta.
f) Sanciones internas contempladas en el RIT.
g) Señales de alerta para la detección de OI o OS.
h) Procedimiento de análisis de alertas, OI y OS.
El código de conducta debe considerar aspectos destinados a asegurar el adecuado funcionamiento del sistema de prevención de LA/FT y establecer medidas para garantizar el deber de reserva indeterminado, de la información relacionada al sistema de prevención de LA/FT.
¿QUIENES PARTICIPAN?
